提升文化软实力 打造特色精品券商(2)
【作者】网站采编
【关键词】
【摘要】(一)回归业务本源,坚持以服务实体经济为使命 作为国有上市券商,东吴证券始终坚持服务国家战略、服务实体经济,明确公司的使命是“为实体经济增添
(一)回归业务本源,坚持以服务实体经济为使命
作为国有上市券商,东吴证券始终坚持服务国家战略、服务实体经济,明确公司的使命是“为实体经济增添活力,为美好生活创造价值”。一直以来,公司围绕党中央、国务院以及省、市一系列重大决策部署,在实践中勇于探索、率先落实,特别是在服务区域中小企业发展方面有一系列行业领先的突破,得到监管层和社会的认可,逐渐形成了“服务长三角区域、服务中小微企业”的鲜明特色。
东吴证券坚持“做深、做熟、做透、做细”长三角根据地的发展方针,大力发展直接融资业务,积极引进各方资源,主动服务地方发展。与中国人寿成功联手设立规模为100亿元的国寿东吴(苏州)城市发展基金,助推苏州产业转型升级,成为苏州历史上实缴规模最大的产业基金。主导设立江苏省首个城乡一体化基金,募集管理总规模达25亿元,为苏州基层城乡一体化项目提供融资支持,获得较好的社会效益。成功实施盛虹集团子公司借壳东方市场项目,交易金额近130亿元,成为江苏省国有企业混改的典型案例。在“2019年度上海证券交易所债券市场优秀参与机构与个人表彰大会”上,东吴证券荣获“公司债券优秀承销商”“优秀受托管理人”“公司债券综合创新奖”和“产品创新优秀参与机构”四项奖项,实现公司债券业务类奖项大满贯。
长期以来,“融资难、融资贵”问题一直是制约我国面广量大的中小企业发展壮大的突出问题之一。2015年6月国务院印发《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》,明确提出“鼓励创业企业通过债券市场筹集资金”。在中国证监会和上交所、深交所以及苏州市委、市政府的鼓励和支持下,东吴证券组织多个部门全力以赴研究探索,不断攻坚克难,于2016年3月在上交所成功发行全国首批试点的创新创业企业公司债券,开创了创新创业企业通过债券市场实现融资的先河。2017年中国证监会创新创业债券指导意见出台后,东吴证券再接再厉,相继成功发行全国首批创新创业债券、全国首批创新创业可转债,为创新创业企业通过债券市场筹集资金做出了自己的贡献。2020年5月,创设了全国首单知识产权质押创新创业债券信用保护合约,为苏州金枪新材料股份有限公司主承销了全国首单知识产权质押创新创业疫情防控债券,为今后探索中小科创企业融资、推进知识产权证券化做出了有益的创新尝试。
这一系列首单的背后,是企业文化使命所赋能的勇毅支撑着东吴证券披荆斩棘、艰辛探路。首批试点的三单创新创业公司债券在准备发行的当口,原债券投资方突然因为特殊情况不能认购,几乎胎死腹中。为确保债券按时顺利发行,东吴证券和苏州银行的高层及相关部门人员建立工作微信群,利用周末时间共同商量可行办法,在合规的前提下高效运作,通过3天的努力,成功逆转局面并按时顺利发行。首单可转换创新创业公司债券的发行过程同样一波三折,由于市场无先例可鉴,发行人正在准备定增且已有意向性定增投资者时,担心可转债影响定增而提出放弃。东吴证券项目人员心有不甘,逐一和潜在定增投资者沟通解释、争取支持,甚至在只有联系电话、没有确切地址的情况下第一时间乘坐深夜两点的绿皮火车去杭州,以诚意争取到与对方当面沟通的机会。截至目前,累计发行双创债和双创可转债27单,占全市场的35.53%,有效拓展了中小双创企业的融资渠道,推动经济结构转型升级,获得客户和监管部门的高度肯定。
(二)守住合规底线,将合规意识融入血液
合规是底线,亦是市场发展的根基。2004年至2006年,东吴证券和很多券商一样经历了困难的阶段,经过一场艰苦卓绝的综合治理“攻坚战”,成功化解风险,步入规范类证券公司行列,“合规和发展双轮驱动”的理念从此根植于东吴证券的文化。东吴证券坚持稳健的经营策略,建立和完善了公司的治理架构、合规制度和风控体系,加强全过程、全方位管控,提升风险管理能力、效率和质量,连续6年在券商分类评级中获得A类评级,在安全性、流动性、营利性方面充分做到风险可控、资本充足、业务稳健,筑牢高质量发展的基础。
行稳方能致远。东吴证券制定完善了风险应对和处理机制、常态化监督检查机制、有效激励和问责机制等各项合规风控管理机制,并积极开展合规培训,把合规创造价值、合规人人有责的理念“融进血液、装进心头、深入骨髓”。此外,不断加大信息技术投入,运用科技手段系统化管理合规风控工作,努力把风险识别、管理、配置能力以及风险控制、化解、处置能力打造成公司的核心竞争力,进一步推动各项业务的持续健康发展。
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